基金年会- 金年会体育- 官方网站金经理个人炒股合法吗?公平吗?透明
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对此,甘雨来从法律专业角度分析称,首先,根据相关法律法规及行业规范,如果基金经理通过配偶账户炒股,即使账户交易未与公募基金投资趋同、未利用内幕或未公开信息,仍需事先申报,并接受内部审查与持有人利益优先原则约束;未履行申报、审查等管理制度,或存在非公平交易、利益输送等情形,即不符合合规要求。其次,若基金经理通过配偶账户炒股,未与公募基金投资趋同,也未利用内幕信息,仅出现为个人炒股盈利而管理基金亏损的情况,尚不能直接认定为利益冲突或违规行为,但仍需关注申报义务。同时,在实践中,如果有充分的证据表明账户交易确与公募基金投资趋同,或是确实利用了内幕信息,导致个人炒股盈利而管理基金亏损,则有受到行政处罚乃至刑事处罚的风险。


