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　　在资本市场的稳健运行中，诚信扮演着不可或缺的角色，它不仅是市场秩序的守护者，更是证券行业持续发展的核心动力。2022年5月20日，中国证券业协会发布的《证券行业诚信准则》（以下简称“《诚信准则》”），为深入推进“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设提供了坚实的制度保障，对证券公司诚信建设提供了明确的指引和规范。证券公司必须深刻理解并贯彻《诚信准则》所提供的系统性诚信建设框架，以推动自身的诚信建设，促进整个行业的高质量发展。

　　证券市场相对于其他商业市场，是要素资源配置、政策传导、风险防范化解、预期引导的枢纽，具有牵一发而动全身的作用，信息不对称导致的市场失灵会更加显著，践行诚信道德理念，构造良好的市场生态环境，为证券市场发展提供坚实的基础保障尤为重要。作为基本规范，《诚信准则》明确了需要遵守的基本义务，当法律法规没有明确规定时，对于一些游离于规则外的违法失信行为，可以适用《诚信准则》进行解释和补充，强化对行业违法失信行为的约束和惩戒。

　　《诚信准则》发布实施，显著地增强了行业诚信管理的有效手段，成为证券市场诚信建设中的重要一环。资本市场天然具有逐利性、专业性、信息不对称性等特点，使得一些不良行为者可能为了私利而铤而走险，损害投资者合法权益，破坏市场诚信秩序，侵蚀市场发展基础。随着市场参与者的多元化和信息技术的快速发展，市场违法失信行为也呈现出新的特征。《诚信准则》通过将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制，构建了“守信者处处受益、失信者处处受限”的工作机制，提高了守信收益和失信成本。有助于推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动，从而推动行业诚信建设的长效机制更加健全。

　　《诚信准则》设专章规定了机构的管理职责，明确了机构在诚信文化建设和诚信从业风险防控中的主体责任，要求机构应当在公司人员和业务管理制度中明确规定涵盖所有业务及各个环节的诚信从业要求，将其纳入内部控制体系。还要求机构建立健全具体有效的事前风险防范、事中管控和事后追责措施和机制，明确董、监、高及各层级管理人员的诚信文化建设和诚信从业管理责任。为机构将诚信建设嵌入日常经营管理活动指明方向，对促使微观参与主体主动树立、巩固诚信信念，由内自发地构建起行业的诚信文化生态起到积极推动作用。

　　某证券公司承销保荐公司因在首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人、保荐代表人未经同意，从事违反公司与发行人签订的保荐协议的行为而被证监会采取了出具警示函措施，其处罚的直接依据即包括《诚信准则》。《诚信准则》规定证券公司及其工作人员应当自觉遵守履约践诺的要求，应当坚守契约精神。上该证券公司未经同意从事违反保荐协议的行为违背了履约践诺的诚信基本义务。证监会以此为据作出处罚，恰恰证明了《诚信准则》是诚信由道德层面的约束内化为行业规则层面的约束、是证券市场诚信规范的有力补强、是推动行业诚信义务全面落实的重要的有力实证。同时也为证券公司全面履行诚信义务敲响警钟——诚信已不是我们泛泛而谈的道德观念或法律宣教，而是真实具体的、可以被落地执行的行业规范。

　　《诚信准则》的发布，将行业应遵守的诚信原则具象化，避免了以往诚信宣导多限于泛泛而谈的概念化、空洞化弊端，为诚信宣传教育提供了更为明确的指导。证券公司应当充分利用这一有利条件，进一步加强公司内部的诚信文化培育，将诚信宣导教育工作往前跨一大步，落实落细员工的诚信教育，重点讲解行业的诚信基本要求、证券从业人员的基本诚信义务，把“诚信”从束之高阁的理念带入到员工日常的工作与行为之中，使其充分理解自身应负的诚信义务，为营造和谐良好的文化氛围奠定基础。

　　《诚信准则》定位为行业诚信的基本规范，仅提出行业诚信基本要求，列明了证券公司面向投资者及行业、面向客户、面向监管需要遵守的基本诚信义务。然而，若这些义务仅仅停留在口头宣教层面，则没有超越文化宣导的范畴。如可以通过“外规内化”的方式，将外规明确的诚信基本义务进行转化并固化到公司制度与内控体系规划，对诚信基本义务进行细致分解、压实责任。在这一“转化”的过程中，应避免原文照搬、仍采用倡议形式等无法实现“基本规范”向“执行标准”转化目的的情况。其次，应当贯通诚信基本义务与具体业务的传导机制，将履行诚信基本义务固化到业务流程的节点里、穿插到各项检查的环境下，让诚信真真切切成为能够具体执行的基本义务。

　　加强对员工的诚信激励与约束，构建诚实守信的良好生态，这对于企业的可持续发展至关重要。一是建议明确守信激励与失信约束的具体举措及内容，为员工的行为提供清晰的导向。二是建议建立诚信建设考核机制，将诚信建设工作状况纳入各层级机构及人员的绩效考核范畴，使诚信建设成为衡量工作绩效的重要指标之一。三是建议明确失信行为问责要求，明确问责对象、内容和程度的具体要求，确保对失信行为的问责有章可循。以起到震慑作用，减少失信行为的发生，为员工提供一个明确的行为准则，使他们清楚地知道失信行为的后果，从而自觉遵守诚信义务。