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　　内容摘要证券投资者保护基金作为证券市场上投资者保护制度的重要组成部分,在预防、化解和处理金融危机,保护投资者利益和维护金融安全等方面的功能得到了普遍认可。随着金融体制改革的深化和不断完善,我国开始建立了证券投资者保文着眼于我国现行的证券法律制度,立足于我国投资者利益保护现状,通过法条第一章主要介绍了证券投资者保护基金的一般理论。从证券投资者保护基金的概念和法律特征入手,结合我国证券市场现状,论证了我国设立证券投资者保护基金的必要性和可能性,并简要介绍我国保护基金的立法过程。基金有关立法后,着重研究美国和我国香港地区的保护基金制度,在此基础上,关键词:保护基金;基金公司;赔偿机制护制度,但对保护基金的研究仍然是个别的、零散的,缺乏系统性和深入性。本研究、理论论证,并在对美国和我国香港地区的投资者保护基金制度分析借鉴的基础上,从运行模式、资金来源、赔偿机制等方面分析我国的证券投资者保护基金制度,以期不断完善。本文主文共有三章。具体内容如下:第二章主要是证券投资者保护基金的比较及借鉴。简要介绍各国家地区保护分析保护基金制度中所涉及的主要法律问题。第三章分析了我国证券投资者保护基金公司对保护基金的运作,从资金来源、赔偿对象、赔偿范围、赔偿程序等方面论证我国的保护基金制度,并就如何完善该项制度提出笔者的一些想法。

　　锄躲⋯芎蜕竞厦门大学学位论文著作权使用声明作者签名:、面蔹日期:油辍辉/日期:油辍辉本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版,有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅,有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索,有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。本学位论文属于⒈C年解密后适用本授权书。⒉槐C朐谝陨舷嘤拍诖颉啊獭作者签名:

　　前言年对于中国证券业来说是不寻常的一年。随着金融体制改革的深入,《中出了修改。这次证券法修改从证券发行、保荐人制度、证券投资者保护基金制度、证券民事赔偿制度等方面完善了证券交易的各项制度,加强了对投资者权益的保这将对保护普通投资者的利益起到非常重要的作用。律组织发起组建。年美国通过国会立法确立的证券投资者保护基金广为各试图通过自律组织加以解决,纽约交易所为此还于年创立了一个数额达金制度在各个国家和地区普遍建立起来,我国香港地区、澳大利亚、近年来,我国证券公司纷纷倒闭,严重影响了投资者的利益。学界对证券投资者保护制度的研究也开始提上日程,特别是年以来,在各种学术期刊上论基础的研究较少涉及。随着新《证券法》的实施,保护基金已经开始运作。鉴一是分析证券投资者保护基金的法律特征,以期更好地认识该基金,指导其实施:华人民共和国证券法》韵录虺啤吨とā也朝着顺应证券市场发展的方向作护,强化了证券监管的措施和手段。特别是证券投资者保护基金韵录虺票;基金贫鹊纳枇ⅲ恿⒎ㄉ虾驼呱隙冀∪屯晟屏酥行⊥蹲收呷ㄒ姹;せ疲证券投资者保护基金制度是一种当证券公司破产时,对受损投资者利益予以赔偿的救济制度。最早的保护基金制度产生于年的加拿大,由其证券业自国借鉴。其产生的背景是:美国证券行业出现危机,证券公司纷纷倒闭,但是任何单个证券公司都无力独自承担投资者不受损失的责任。面对这种情况,美国曾万美元的“特别信托基金”,但都不足以解决问题。。在这种情况下,美国建立了证券投资者保护基金来保护、救济证券投资者。此后,证券投资者保护基我国台湾地区、欧盟、爱尔兰、德⑷毡英国等都建立了投资者保护基金制度。出现了一些有关证券投资者保护基金制度的论文,但一般止于制度介绍,有关理于此,本文在借鉴比较研究现有学术成果的基础上,主要在以下方面有所贡献:二是结合目前我国证券市场现状,研究投资者与证券公司之间的关系,分析证券①张育军,】.【浚本悍沙霭社,.日苦